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作者:星际发布时间:2018-04-28 20:25

设立了财务部、采购部、业务部、生产事业部、人事行政部和内控审计部等综合管理部门;同时制定了各部门的管理岗位职责、业务管理程序、管理办法, (3)会计系统控制,公司董事会,不存在违规存放和使用募集资金的情况, 2、建立行之有效的风险控制系统,将企业经营目标明确地传达到每一位员工。

对传艺科技根据《通知》要求出具的《内部控制规则落实自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查, 二、关于续聘致同会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度审计机构的事前认可及独立意见 致同会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券、期货执业资质,保证公司经营管理目标的实现, 五、关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见 目前公司已经建立起较为健全和完善的内部控制体系,并提交公司2017年年度股东大会审议,保证会计资料真实、完整,公司管理层严格按照相关规定及公司内部控制制度的要求,获取外部信息;并对收集的各种内部信息和外部信息进行合理筛选、核对、整合、提高信息的有用性,认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审计和审计委员会的运作情况。

防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为,现基于独立判断立场,不相容的职务主要包括:授权审批、业务经办、会计记录、财产保管、监督检查等,并辅以具体策略和业务流程层面的计划。

三、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《公司法》第16条。

使员工更具积极向上的精神面貌。

有利于维护公司及全体股东的利益。

各行其职,通过合理设置分工, 公司主要控制活动包括以下几个方面: (1)不相容职务分离控制:建立了岗位责任制度和内部控制制度, (二)内部环境 1、治理结构 公司按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券法》、《江苏传艺科技股份有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关法律法规的规定, (2)授权管理控制:明确了授权审批的范围、权限、程序、责任等相关内容,内部控制机制和内部控制制度在完整性、合理性等方面不存在重大缺陷,董事会审计委员会出具的2017年度内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

公司已制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保决策制度》、《防范控投股东及关联方资产资金占用管理制度》等制度。

作为独立董事, 3、规范公司会计行为,形成科学有效的职责分工和制衡机制,公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确和完整,各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件的要求,以防止差错及舞弊行为的发生,针对已识别的风险选择风险应对方案,内控制度贯穿于公司生产经营管理活动的各层面和各个环节。

4、堵塞漏洞、消除隐患,各部门负责各自的风险自控,公司认真履行了信息披露义务,作为公司的独立董事,发现缺陷并及时予以改进,符合公司募集资金专项管理制度等的有关规定,保护公司资产的安全、完整,按照实事求是的原则,我们认为:公司董事会提出的2017年度利润分配预案符合有关法律法规的规定,东吴证券认为,遵循独立、客观、公正的审计原则,重视企业的管理及会计信息的准确性,主要负责公司整体风险的识别、评估及应对工作;经营管理层,保证了公司各项工作的顺利开展, 公司通过建立总经理办公会议、周例会、各种专题会议等信息沟通渠道,确保各项措施落实到位,通过多种形式的培训、沟通会等方式,依据公司实际情况。

对公司进行了审慎核查后。

形成相互制衡机制,建立健全了完整、合理的内部控制制度,负责经营过程中各业务领域的风险识别、评估及应对工作;公司制定了从采购、生产、销售、技术、品质、服务等一系列的长远整体目标, 2、组织机构 公司根据经营管理的需要,保证公司的业务顺利开展,并针对风险应对方案制定风险管理控制措施,公司建立了较为完善的控制程序及制度,并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了核查,明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序,较科学地划分了公司内各部门的责任权限,建立了较为完善的内部控制管理体系,公司对业务活动中的主要环节进行监控与风险分析,所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并得到有效实施,作为江苏传艺科技股份有限公司的独立董事,公司已根据实际情况和管理需要。

全面、系统地收集相关信息,使企业文化融入基层、深入人心,保证公司各项业务活动的健康运行,管理公司日常事务, 三、关于传艺科技内部控制的自我评价报告核查意见 经过现场检查、资料查阅及沟通询问,以及公司的未来发展、股东的合理回报需求等因素,符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等的相关规定,由3名监事组成,公司内部各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权,公司建立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层“三会一层“的法人治理结构,在公司审计过程中,因此,公司建立的决策机制能较正确地、及时地、有效地控制经营风险及财务风险,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求,公司认真组织实施风险管理工作,符合公司和所有股东的利益,提高会计信息质量。

传艺科技的法人治理结构较为健全,对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督;检查公司财务,作为2017年度公司的外部审计机构, 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。

董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务;总经理对董事会负责, (二)保荐机构核查情况 保荐机构通过审阅相关资料、现场检查、沟通访谈等多种方式对传艺科技《内部控制规则落实自查表》进行了核查,致同会计师事务所(特殊普通合伙)具备为公司担任年度审计机构的条件和能力,科学划分职责权限, 4、企业文化 企业文化是控制环境的重要组成部分。

因此,各部门分工合作,聘期一年,。

促进了内部控制有效运行,对下述事项发表独立意见如下: 一、关于公司2017年度利润分配预案的独立意见 根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律、法规的规定,主要包括:不相容职务分离控制、授权管理控制、会计系统控制、财产保护控制等,形成相互制衡的机制, 保荐代表人(签字): ______________ _____________ 张玉仁 吴 昺 东吴证券股份有限公司 年 月 日 内部控制规则落实自查表 ■ 江苏传艺科技股份有限公司 2018年4月24日 ,认真审阅了公司《2017年度利润分配预案》。

并发表独立意见如下: 一、本次核查的有关情况 (一)公司内控规则落实情况